各省、自治區(qū)、直轄市交通運(yùn)輸廳（局、委）：
現(xiàn)將《城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

交通運(yùn)輸部
2019年1月29日

城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估
管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為提升城市軌道交通安全管理水平，規(guī)范城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保障城市軌道交通安全運(yùn)行的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕13號(hào)）、《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2018年第8號(hào)）等有關(guān)要求和規(guī)定，制定本辦法。
第二條 新建城市軌道交通工程項(xiàng)目初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)按照本辦法執(zhí)行。改擴(kuò)建城市軌道交通工程項(xiàng)目和城市軌道交通甩項(xiàng)工程需進(jìn)行初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，按照本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 城市軌道交通所在地城市交通運(yùn)輸主管部門或者城市人民政府指定的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門（以下統(tǒng)稱城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門）負(fù)責(zé)組織第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)的初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估技術(shù)規(guī)范開(kāi)展評(píng)估工作。
對(duì)跨城市運(yùn)營(yíng)的城市軌道交通線路，由線路所在城市的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門按職責(zé)協(xié)商組織開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作。
第四條 城市軌道交通工程項(xiàng)目未經(jīng)竣工驗(yàn)收合格不得開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估，未通過(guò)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估不得投入初期運(yùn)營(yíng)。

第二章 前提條件

第五條 城市軌道交通工程項(xiàng)目符合以下條件，方可開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。
（一）試運(yùn)行關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)到要求，且試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的安全隱患和較大質(zhì)量問(wèn)題已完成整改；
（二）按規(guī)定通過(guò)專項(xiàng)驗(yàn)收并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，且驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的影響運(yùn)營(yíng)安全和基本服務(wù)質(zhì)量的問(wèn)題已完成整改；
（三）有甩項(xiàng)工程的，甩項(xiàng)工程不得影響初期運(yùn)營(yíng)安全和基本服務(wù)水平，并有明確范圍和計(jì)劃完成時(shí)間；
（四）按照規(guī)定劃定城市軌道交通工程項(xiàng)目保護(hù)區(qū)，根據(jù)土建工程驗(yàn)收資料勘界后制定保護(hù)區(qū)平面圖，在具備條件的保護(hù)區(qū)設(shè)置提示或者警示標(biāo)志。
第六條 城市軌道交通運(yùn)營(yíng)單位（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)單位）滿足規(guī)定的條件，具備安全運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)維修和應(yīng)急處置能力。

第三章 實(shí)施要求

第七條 城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定，采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源等方式，確定符合本辦法要求的第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)。
第八條 城市軌道交通工程項(xiàng)目符合上述前提條件，開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，由城市軌道交通建設(shè)單位（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)單位）會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位提交下列材料：
（一）試運(yùn)行情況報(bào)告及其主要測(cè)試報(bào)告；
（二）建設(shè)規(guī)劃、工程可行性研究及初步設(shè)計(jì)、重大設(shè)計(jì)變更等批復(fù)文件，以及用地和建設(shè)許可文件；
（三）特種設(shè)備驗(yàn)收、消防驗(yàn)收、人防驗(yàn)收、衛(wèi)生評(píng)價(jià)、檔案驗(yàn)收等專項(xiàng)驗(yàn)收文件，工程質(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)督意見(jiàn)，以及建設(shè)單位編制的環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；
（四）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況報(bào)告，有甩項(xiàng)工程的，應(yīng)附甩項(xiàng)工程清單；
（五）保護(hù)區(qū)平面圖以及設(shè)置的提示或者警示標(biāo)志位置清單；
（六）運(yùn)營(yíng)單位符合規(guī)定條件的情況說(shuō)明和證明文件；
（七）對(duì)運(yùn)營(yíng)服務(wù)專篇意見(jiàn)的對(duì)照檢查落實(shí)材料；
（八）城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門要求的其他材料。
城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門收到建設(shè)單位會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位提交的材料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)回復(fù)。符合要求的，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)安全評(píng)估；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)在回復(fù)中寫(xiě)明具體原因。
第九條 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)不得與被評(píng)估單位存在控股關(guān)系、管理關(guān)系等情形的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)不得遴選有以下情形之一的專家參與安全評(píng)估工作：
（一）所在單位是評(píng)估項(xiàng)目的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位或者設(shè)備供應(yīng)商；
（二）近3年內(nèi)與被評(píng)估單位有聘用關(guān)系；
（三）所在單位與被評(píng)估單位有隸屬關(guān)系；
（四）與被評(píng)估單位有利害關(guān)系；
（五）可能妨礙安全評(píng)估工作客觀公正的其他情形。
第十條 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)城市軌道交通工程項(xiàng)目是否滿足初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估前提條件進(jìn)行審核。
第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可根據(jù)所評(píng)估城市軌道交通工程項(xiàng)目前期工作情況，對(duì)系統(tǒng)功能是否符合設(shè)計(jì)文件要求進(jìn)行核驗(yàn)，經(jīng)核驗(yàn)發(fā)現(xiàn)影響后續(xù)評(píng)估工作開(kāi)展或?qū)Τ跗谶\(yùn)營(yíng)可能產(chǎn)生重大安全影響的系統(tǒng)功能缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門，連同發(fā)現(xiàn)的其他較大安全問(wèn)題作為遺留問(wèn)題，在安全評(píng)估報(bào)告中如實(shí)記錄。城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門可根據(jù)需要，要求建設(shè)單位會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位對(duì)系統(tǒng)功能缺陷重新測(cè)試確認(rèn)。
第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)測(cè)試和運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備的要求，對(duì)城市軌道交通工程項(xiàng)目是否能夠投入初期運(yùn)營(yíng)進(jìn)行評(píng)估。其中的測(cè)試項(xiàng)目，第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可采信建設(shè)單位等的測(cè)試結(jié)果或委托有關(guān)單位開(kāi)展，但應(yīng)當(dāng)符合初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估技術(shù)規(guī)范規(guī)定的測(cè)試要求。
第十一條 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮各專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)，出具初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)有明確的評(píng)估結(jié)論，并對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題提出整改要求、期限與建議措施。初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告基本格式見(jiàn)附件。
第十二條 城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)實(shí)際需要可從交通運(yùn)輸部城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全專家?guī)熘衅刚?qǐng)專家協(xié)助開(kāi)展監(jiān)督工作，聘請(qǐng)的專家不得與第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估項(xiàng)目存在利害關(guān)系。
第十三條 建設(shè)單位、運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)配合做好安全評(píng)估工作，及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況，提供相應(yīng)文檔資料，并對(duì)報(bào)告情況和提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第十四條 對(duì)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同建設(shè)主管部門督促建設(shè)單位和運(yùn)營(yíng)單位限期整改到位，對(duì)于涉及多部門管理職責(zé)、影響運(yùn)營(yíng)安全的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向城市人民政府報(bào)告。
對(duì)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建設(shè)單位要會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位制定整改方案，明確整改計(jì)劃和措施。整改完成后，經(jīng)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)復(fù)核確認(rèn)后報(bào)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門。
第十五條 通過(guò)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估并且發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改到位后，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門依法向城市人民政府報(bào)告評(píng)估情況并申請(qǐng)辦理初期運(yùn)營(yíng)手續(xù)，運(yùn)營(yíng)單位與建設(shè)單位簽訂運(yùn)營(yíng)接管協(xié)議，正式接管線路調(diào)度指揮權(quán)、設(shè)備使用權(quán)、屬地管理權(quán)，并向社會(huì)公告開(kāi)通時(shí)間和運(yùn)營(yíng)安排。
第十六條 城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門應(yīng)當(dāng)在線路開(kāi)通初期運(yùn)營(yíng)后1個(gè)月內(nèi)，將初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告、評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況，以及線路初期運(yùn)營(yíng)時(shí)間、線路制式、里程、車站數(shù)、換乘車站數(shù)、配屬車輛數(shù)、車輛類型、列車編組等運(yùn)營(yíng)基本情況報(bào)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門和交通運(yùn)輸部。

第四章 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)

第十七條 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
（一）具有法人資格；
（二）有具備統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專業(yè)領(lǐng)域、總體把控安全評(píng)估質(zhì)量能力且從業(yè)經(jīng)歷20年以上的高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員；
（三）有運(yùn)營(yíng)管理、土建工程、車輛、供電、通信、信號(hào)、機(jī)電等專業(yè)領(lǐng)域且從業(yè)經(jīng)歷10年以上的技術(shù)人員；
（四）具有健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和資產(chǎn)管理制度，具有依法繳納稅款和社會(huì)保險(xiǎn)的良好記錄；
（五）相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他要求。
第十八條 交通運(yùn)輸部組織對(duì)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的實(shí)際情況和效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向社會(huì)公告評(píng)價(jià)結(jié)果，為城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門選擇第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)提供參考。
第十九條 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估過(guò)程中，不得有以下行為：
（一）干預(yù)專家安全評(píng)估工作，或者無(wú)正當(dāng)理由更換評(píng)估專家；
（二）未認(rèn)真審核測(cè)試報(bào)告，未核查評(píng)估過(guò)程中有關(guān)方反映的安全問(wèn)題，或者對(duì)涉及安全的關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備檢查不到位；
（三）未充分采納專家合理意見(jiàn)；
（四）故意忽略不符合安全條件的關(guān)鍵問(wèn)題，出具虛假檢查報(bào)告。
第二十條 第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、公正、客觀地開(kāi)展安全評(píng)估，對(duì)出具的安全評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)。主持該安全評(píng)估業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專業(yè)領(lǐng)域、總體把控安全評(píng)估質(zhì)量的能力，對(duì)安全評(píng)估報(bào)告負(fù)主要責(zé)任；參與人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力，對(duì)其參與部分負(fù)直接責(zé)任。
任何部門、單位和個(gè)人不得干預(yù)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估活動(dòng)。

第五章 運(yùn)營(yíng)安全專家

第二十一條 交通運(yùn)輸部建立城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全專家?guī)欤瑢＜規(guī)鞂＜液w城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理、土建工程、車輛、供電、通信、信號(hào)、機(jī)電等領(lǐng)域。
第二十二條 交通運(yùn)輸部通過(guò)個(gè)人申請(qǐng)、單位推薦、邀請(qǐng)等方式組織遴選確定專家?guī)烀麊危⒉欢ㄆ诟隆＜規(guī)鞂＜覒?yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）累計(jì)從事城市軌道交通相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作滿10年，具有正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平；
（二）熟悉城市軌道交通有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策標(biāo)準(zhǔn)；
（三）身體健康，能夠認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行專家職責(zé)；
（四）無(wú)違法違紀(jì)等記錄；
（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第二十三條 城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全專家?guī)熘械膶＜沂艹鞘熊壍澜煌ㄟ\(yùn)營(yíng)主管部門聘請(qǐng)，對(duì)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估協(xié)助開(kāi)展監(jiān)督工作時(shí)，應(yīng)對(duì)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督并提交書(shū)面意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)存在回避評(píng)估關(guān)鍵內(nèi)容、違反評(píng)估程序等行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
第二十四條 專家有權(quán)根據(jù)評(píng)估監(jiān)督工作需要，進(jìn)入評(píng)估范圍內(nèi)任何區(qū)域進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘、資料查閱、數(shù)據(jù)調(diào)取、人員問(wèn)詢等工作。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)單位、建設(shè)單位等應(yīng)當(dāng)為專家監(jiān)督工作提供便利條件。
專家應(yīng)當(dāng)全程參加評(píng)估意見(jiàn)反饋工作，有權(quán)列席第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)各評(píng)估專業(yè)組的意見(jiàn)討論，并對(duì)評(píng)估的工作程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等提出明確意見(jiàn)。
第二十五條 專家監(jiān)督工作發(fā)生的費(fèi)用由城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門按規(guī)定列支。

第六章 附則

第二十六條 本辦法實(shí)施前開(kāi)通試運(yùn)營(yíng)的線路視同已初期運(yùn)營(yíng)。
第二十七條 本辦法由交通運(yùn)輸部運(yùn)輸服務(wù)司負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自2019年7月1日起實(shí)施，有效期3年。

附件

×市×號(hào)線初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告
（第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱）（蓋章）

一、評(píng)估工作基本情況
評(píng)估人員組成，評(píng)估采取方式，評(píng)估內(nèi)容等。
二、線路概況
線路走向、里程、敷設(shè)方式、車站及車輛基地、變電所、控制中心等基本情況，設(shè)施設(shè)備配置、選型等情況（含主要技術(shù)參數(shù)），安全應(yīng)急設(shè)施規(guī)劃布局情況，與城市軌道交通線網(wǎng)及其他交通方式的配套銜接情況，出入口數(shù)量、站臺(tái)面積、通道寬度、換乘條件、站廳容納能力等車站布局情況等。
三、系統(tǒng)功能核驗(yàn)情況
核驗(yàn)系統(tǒng)功能是否符合設(shè)計(jì)文件要求，發(fā)現(xiàn)影響后續(xù)評(píng)估工作開(kāi)展或?qū)Τ跗谶\(yùn)營(yíng)存在重大安全影響的系統(tǒng)功能缺陷確認(rèn)情況，發(fā)現(xiàn)的較大安全問(wèn)題。
四、系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)測(cè)試情況
按系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)功能要求開(kāi)展的測(cè)試情況，獨(dú)立開(kāi)展的測(cè)試項(xiàng)目以及測(cè)試結(jié)果，采信建設(shè)單位等的測(cè)試項(xiàng)目以及測(cè)試結(jié)果，委托有關(guān)單位開(kāi)展的測(cè)試項(xiàng)目以及測(cè)試結(jié)果，測(cè)試是否滿足運(yùn)營(yíng)安全需要。
五、運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備工作情況
從組織架構(gòu)、崗位與人員、運(yùn)營(yíng)管理、應(yīng)急管理等方面進(jìn)行說(shuō)明。
六、運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估意見(jiàn)
明確是否具備開(kāi)通初期運(yùn)營(yíng)的意見(jiàn)，是否存在影響開(kāi)通運(yùn)營(yíng)安全的問(wèn)題（必須在開(kāi)通前解決或采取可靠的安全保障措施）以及整改要求、期限與建議措施。
七、其他意見(jiàn)建議
（一）運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備方面。（組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)管理、人員配備及培訓(xùn)、應(yīng)急管理以及安全環(huán)境治理等方面）
（二）遺留問(wèn)題方面。（工程和設(shè)備質(zhì)量缺陷、設(shè)備安裝調(diào)試、備品備件配備、生產(chǎn)生活設(shè)施、甩項(xiàng)工程、專項(xiàng)驗(yàn)收等方面）

×市×號(hào)線初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估組成員（簽字）：

××年××月××日

1.《交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估管理暫行辦法的通知》.pdf

2.《交通運(yùn)輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估技術(shù)規(guī)范 第1部分：地鐵和輕軌的通知》.pdf